一日内三家券商5名员工收罚单！财通证券被责令改正 申港证券收警示函

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　　11月15日， 浙江证监局对财通证券、浙商证券、申港证券三家券商下发多份罚单，事涉公司内部管控、业务合规管理等问题。

　　其中，申港证券被出具警示函，财通证券及两家券商4名员工被责令改正，浙商证券1名员工被出具警示函，公司暂未受罚。

　　违规方面，浙江证监局调查显示，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。该项目的现场负责人郭欣昊、受托管理责任人李辰、公司债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙对上述违规行为负有责任，被证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　申港证券此次被罚则因分公司一员工在直播中违规推荐个股。经查，申港证券员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为。浙江证监局表示，上述行为反映出申港证券对员工从业资格、执业行为管理不到位等问题，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，而违规当事人赵威震也被责令改正并记入证券期货市场诚信档案。

　　除了财通证券、申港证券，今日浙商证券1名员工也被证监局处罚。公告显示，浙商证券员工江海燕在任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。浙江证监局表示，上述情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　事实上，这已不是浙商证券、财通证券在今年首次被罚。公开资料显示，8月25日，浙江证监局披露了针对浙商证券、财通证券的五张研报罚单。经查，浙商证券发布证券研究报告业务存在三方面问题，一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足，二是研究报告质量控制和合规审查不到位，三是个别研究报告制作不审慎，未能保证信息来源合规。

　　基于以上情况，浙江证监局决定对浙商证券采取出具警示函的行政监管措施。此外，同样因研究报告业务违规的财通证券也被采取了责令改正的监督管理措施。